HSBC InvestDirect vergleicht Verfahren mit Sebi

Dies wurde auch von Sebis Gremium aus Vollzeitmitgliedern genehmigt, woraufhin die Maklerfirma den Betrag überwies.

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Das Securities and Exchange Board of India teilte am Mittwoch mit, dass HSBC InvestDirect Securities (India) Ltd, früher bekannt als IL&FS Investmart Securities, ein Verfahren mit der Marktaufsichtsbehörde im Zusammenhang mit der mutmaßlichen Verletzung von Börsenmaklernormen beigelegt hat. HSBC InvestDirect, sagte Sebi, hat über Rs 3,30 crore für Abwicklungsgebühren bezahlt.



Laut Sebi hat sie sich bereit erklärt, das vorgeschlagene Adjudikationsverfahren in dem Fall beizulegen, nachdem sich HSBC InvestDirect Securities mit einer Einrede gemäß den Vergleichsbestimmungen an die Aufsichtsbehörde gewandt hatte, ohne die Tatsachenfeststellungen und Rechtsaussagen anzuerkennen oder zu bestreiten.

Die Verfahren nach den Sebi (Intermediaries) Regulations, 2008 für die Ausfälle… sind beigelegt… und Sebi wird keine Vollstreckungsmaßnahmen gegen den Antragsteller (HSBC InvestDirect) für die besagten Ausfälle einleiten, heißt es in der Sebi-Vergleichsanordnung. Sebi hatte das Verfahren gegen Adani Exports Ltd. im Rahmen des Verbots betrügerischer und unfairer Handelspraktiken im Zusammenhang mit dem Wertpapiermarkt eingeleitet. Bis zum Urteilsverfahren bot HSBC InvestDirect an, den Fall gegen Zahlung von über 3,30 Mrd. Rupien als Vergleichsgebühr beizulegen. Anschließend schlug der hochrangige Beratungsausschuss von Sebi den Fall zur Beilegung vor. Dies wurde auch von Sebis Gremium aus Vollzeitmitgliedern genehmigt, woraufhin die Maklerfirma den Betrag überwies.